Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»
Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности» читать книгу онлайн
В настоящем издании представлен полный текст и постатейный комментарий к Федеральному закону от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», появление которого стало очередным важным шагом на пути по созданию в России международного финансового центра. В книге систематизированы и разъяснены основные положения Закона «О клиринге и клиринговой деятельности», регулирующие отношения, связанные с осуществлением клиринговой деятельности на организованных рынках. При подготовке комментария авторы стремились показать, в чём заключается значение той или иной нормы, как понимать значение употребляемых в норме понятий, какие нормативные акты должны применяться в процессе реализации комментируемого законодательного акта. Издание адресовано широкому кругу читателей, в том числе представителям органов исполнительной власти различных уровней, Банка России, участникам организованного финансового и товарного рынков, а также преподавателям, студентам и аспирантам юридических и экономических вузов, изучающим курсы «Гражданское право», «Рынок ценных бумаг», «Биржевое дело» и др.
Внимание! Книга может содержать контент только для совершеннолетних. Для несовершеннолетних чтение данного контента СТРОГО ЗАПРЕЩЕНО! Если в книге присутствует наличие пропаганды ЛГБТ и другого, запрещенного контента - просьба написать на почту [email protected] для удаления материала
7) если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение полутора лет подряд;
8) если клиринговая организация признана банкротом.
2. Решение об аннулировании лицензии принимается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и сроки, которые установлены нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. В решении об аннулировании лицензии указывается основание для ее аннулирования.
3. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии может быть принято только при условии уведомления клиринговой организацией участников клиринга, организаторов торгов, лиц, осуществляющих функции центральных контрагентов, о намерении отказаться от лицензии и об исполнении всех обязательств в отношении указанных лиц.
4. Подача заявления об аннулировании лицензии не прекращает права федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков аннулировать лицензию по иным основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом.
5. К заявлению об аннулировании лицензии должны прилагаться документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных частью 3 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных документов устанавливается нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Заявление об аннулировании лицензии подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для аннулирования лицензии.
6. Документы, представленные клиринговой организацией для аннулирования лицензии, принимаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков к рассмотрению при условии представления всех надлежащим образом оформленных документов. В случае представления неполного комплекта надлежащим образом оформленных документов федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает указанные документы клиринговой организации в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления об аннулировании лицензии.
7. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии не может быть принято в период проведения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков выездной проверки, которая не завершена.
8. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии или решение об отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих дней со дня получения документов, полученных для аннулирования лицензии.
9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков обязан уведомить лицензиата об аннулировании лицензии не позднее рабочего дня, следующего заднем принятия соответствующего решения, посредством фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о принятии решения об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети «Интернет» не позднее рабочего дня, следующего заднем его принятия.
10. Клиринговая организация обязана прекратить осуществление клиринговой деятельности не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
11. Клиринговая организация, у которой аннулирована лицензия на осуществление клиринговой деятельности, обязана исключить из своего фирменного наименования слово «клиринг», производные от него слова и сочетания с ним в течение трех месяцев со дня принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков решения об аннулировании лицензии.
12. Клиринговая организация имеет право обжаловать в арбитражный суд решение об аннулировании лицензии, решение об отказе от аннулирования лицензии по заявлению клиринговой организации, а также уклонение от принятия решения об аннулировании лицензии по заявлению клиринговой организации.
13. Действие лицензии прекращается со дня принятия решения об аннулировании лицензии, со дня внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации клиринговой организации или прекращении ее деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).
1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ устанавливает нормы, касающиеся порядка аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
2. В части 1 ст. 28 Закона № 7-ФЗ определено, что аннулирование лицензии на осуществление клиринговой деятельности осуществляется ФСФР России. При этом в ней установлен закрытый перечень оснований для аннулирования ФСФР России соответствующей лицензии. Всего таковых восемь, в том числе:
неисполнение предписания ФСФР России о запрете на проведение всех или части операций;
неоднократное в течение одного года неисполнение в установленный срок предписания ФСФР России, за исключением предписания, указанного выше;
неоднократное в течение одного года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами РФ, при осуществлении клиринговой деятельности;
неоднократное в течение одного года нарушение требований к раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ, при осуществлении клиринговой деятельности;
неоднократное в течение одного года нарушение требований, установленных Законом № 7-ФЗ и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами;
неосуществление клиринговой деятельности в течение полутора лет подряд;
признание клиринговой организации банкротом; письменное заявление клиринговой организации об аннулировании лицензии, т. е. в этом случае лицензия на осуществление клиринговой деятельности аннулируется по собственной инициативе клиринговой организации.
Как следует из ч. 5 ст. 28 Закона № 7-ФЗ, к заявлению об аннулировании лицензии прилагаются документы, подтверждающие факт уведомления клиринговой организацией участников клиринга, организаторов торгов, центральных контрагентов, о намерении отказаться от лицензии и об исполнении всех обязательств в отношении указанных лиц. Исчерпывающий перечень таких документов устанавливается нормативным правовым актом ФСФР России [50] . Заявление об аннулировании лицензии подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата. Тем самым подтверждается достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для аннулирования лицензии.
В части 6 ст. 28 Закона № 7-ФЗ установлено, что ФСФР России принимает к рассмотрению документы, представленные клиринговой организацией для аннулирования лицензии, при условии представления всех надлежащим образом оформленных документов. При представлении неполного комплекта надлежащим образом оформленных документов ФСФР России возвращает их в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления об аннулировании лицензии.
Следует отметить, что согласно ч. 4 ст. 28 Закона № 7-ФЗ подача клиринговой организации заявления об аннулировании лицензии не приводит к прекращению права ФСФР России аннулировать лицензию на осуществление клиринговой деятельности по иным основаниям.
3. В части 2 ст. 28 Закона № 7-ФЗ установлено, что ФСФР России принимает решение об аннулировании лицензии в порядке и сроки, которые установлены ее нормативным правовым актом [51] . При этом определено, что в решении об аннулировании лицензии должна быть указана причина, послужившая основанием для ее аннулирования.
4. Согласно ч. 3 ст. 28 Закона № 7-ФЗ решение об аннулировании лицензии по заявлению клиринговой организации об аннулировании лицензии может быть принято только при условии уведомления клиринговой организацией участников клиринга, организаторов торгов, центральных контрагентов, о намерении отказаться от лицензии и об исполнении всех обязательств в отношении указанных лиц.
