Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»

вносить, выносить и пользоваться собственными организационно-техническими средствами, в том числе компьютерами, калькуляторами, телефонами;

требовать и получать все необходимые для достижения целей проверки. документы (справки, письменные объяснения и другие), в том числе доступ к которым ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом;

требовать и получать копии документов в бумажном и (или) электронном виде и после надлежащего их оформления приобщать к материалам проверки.(письменные копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и скреплены печатью организации);

требовать и получать доступ к информационным ресурсам автоматизированных систем, используемых в деятельности организации, в режиме «только для чтения», документации на используемые автоматизированные системы, а также письменные или устные разъяснения по вопросам, связанным с их разработкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией;

требовать и получать письменные и устные разъяснения по существу проверяемых вопросов.

По результатам проведенной проверки ФСФР России может принять одно из следующих решений:

о направлении организации предписания об устранении нарушений законодательства и (или) о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений впредь;

о направлении предписания о запрете или ограничении проведения организацией отдельных операций;

о приостановлении действия лицензии, выданной организации; об аннулировании лицензии, выданной организации.

Если в ходе проверки выявлены нарушения, то решение принимается в форме предписания, в котором указываются сроки устранения нарушений. Информация об устранении установленных нарушений может быть доведена юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем до сведения ФСФР России в форме отчета. В случаях установления нарушений, не относящихся к компетенции ФСФР России, информация о таких нарушениях представляется другим органам в соответствии с их компетенцией. В этом случае материалы, полученные при проведении проверки. в срок не позднее 10 рабочих дней с даты выявления таких нарушений направляются в соответствующий надзорный орган.

ФСФР России вправе получать от клиринговых организаций и центральных контрагентов, и их работников:

необходимые документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами. Требование (запрос) о предоставлении такой информации может быть направлено (направлен) руководителем ФСФР России в порядке и форме, которые установлены нормативными правовыми актами ФСФР России, только в случае проведения проверки;

объяснения в письменной или устной форме.

ФСФР России вправе обращаться в установленном Законом «Об оперативно-розыскной деятельности» [42] порядке в органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, с просьбой о проведении оперативно-розыскных мероприятий.

На территории РФ право осуществлять оперативно-розыскную деятельность предоставляется оперативным подразделениям: органов внутренних дел РФ; органов федеральной службы безопасности; федеральных органов государственной охраны; таможенных органов РФ; службы внешней разведки РФ; федеральной службы исполнения наказаний; органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются:

наличие возбужденного уголовного дела;

поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;

ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения:

о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ;

лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;

запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;

постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством РФ;

запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ.

ФСФР имеет право запрашивать и получать информацию у Банка России о деятельности и об операциях лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и кредитных организаций, осуществляющих клиринговую деятельность.

5. В части 3 ст. 25 Закона № 7-ФЗ определено право беспрепятственного доступа служащих ФСФР России при осуществлении контроля в соответствии с возложенными на них полномочиями: в помещения клиринговых организаций и центральных контрагентов;

в помещения других организаций, в которых находятся программно-аппаратные средства, обеспечивающие фиксацию, обработку и хранение информации, связанной с осуществлением клиринговой деятельности (исполнением функций и обязанностей центрального контрагента);

к документам и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые необходимы для осуществления контроля;

к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной выше информации.

6. Согласно ч. 4 ст. 25 Закона № 7-ФЗ ФСФР России вправе запрашивать в письменной форме у клиринговых организаций, центральных контрагентов и иных физических и юридических лиц, включая кредитные организации, документы и информацию, которые связаны с осуществлением клиринговой деятельности (исполнением функций и обязанностей центрального контрагента). В свою очередь, эти лица обязаны представлять соответствующие документы и информацию.

7. В части 5 ст. 25 Закона № 7-ФЗ установлены нормы, определяющие порядок представления в ФСФР России информации, составляющей банковскую тайну. Такая информация представляется в ФСФР России на основании мотивированного письменного запроса. Форма такого запроса определяется ФСФР России. Такой запрос может быть направлен руководителем ФСФР России или его заместителями.

8. Как следует из ч. 6 ст. 25 Закона № 7-ФЗ, при выявлении ФСФР России нарушений требований Закона № 7-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также в целях прекращения и предотвращения таких нарушений ФСФР России вправе направлять предписания, обязательные для исполнения лицами, которым они адресованы.

Предписание ФСФР России – документ, содержащий распоряжение руководителя (заместителя руководителя) ФСФР России о выполнении изложенных в нем требований, направленных на устранение или недопущение в будущем. Оно должно содержать требование ФСФР России, касающееся вопросов его компетенции, а также указание срока его исполнения.

В зависимости от обнаруженных нарушений предписаниями могут быть установлены следующие требования:

устранить нарушения законодательства и (или) принять меры, направленные на недопущение подобных нарушений впредь;

запретить или ограничить проведение отдельных операций. Так, согласно ч. 7 ст. 25 Закона № 7-ФЗ ФСФР России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение клиринговой организацией, центральным контрагентом отдельных операций, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, исполнением функций и обязанностей центрального контрагента, на срок, не превышающий шесть месяцев. Запрет может быть введен при выявлении нарушений требований Закона № 7-ФЗ, прав и законных интересов инвесторов или в случае, если совершаемые действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов. Следует отметить, что предписание, налагающее запрет или ограничение на проведение отдельных операций, не распространяется на операции, связанные с осуществлением клиринга обязательств, допущенных к клирингу, до момента получения клиринговой организацией предписания ФСФР России в области финансовых рынков, в том числе обязательств, включенных в клиринговый пул (ч. 8 ст. 25 Закона № 7-ФЗ).