Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»
Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности» читать книгу онлайн
В настоящем издании представлен полный текст и постатейный комментарий к Федеральному закону от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», появление которого стало очередным важным шагом на пути по созданию в России международного финансового центра. В книге систематизированы и разъяснены основные положения Закона «О клиринге и клиринговой деятельности», регулирующие отношения, связанные с осуществлением клиринговой деятельности на организованных рынках. При подготовке комментария авторы стремились показать, в чём заключается значение той или иной нормы, как понимать значение употребляемых в норме понятий, какие нормативные акты должны применяться в процессе реализации комментируемого законодательного акта. Издание адресовано широкому кругу читателей, в том числе представителям органов исполнительной власти различных уровней, Банка России, участникам организованного финансового и товарного рынков, а также преподавателям, студентам и аспирантам юридических и экономических вузов, изучающим курсы «Гражданское право», «Рынок ценных бумаг», «Биржевое дело» и др.
Внимание! Книга может содержать контент только для совершеннолетних. Для несовершеннолетних чтение данного контента СТРОГО ЗАПРЕЩЕНО! Если в книге присутствует наличие пропаганды ЛГБТ и другого, запрещенного контента - просьба написать на почту [email protected] для удаления материала
Лицо, осуществляющее функции временного единоличного исполнительного органа клиринговой организации, должно отвечать требованиям, которые установлены ч. 1 и 2 ст. 6 Закона № 7-ФЗ по отношению к единоличному исполнительному органу.
Рассмотренные требования не распространяются на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность.
9. В части 8 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлена норма, согласно которой только с предварительного согласия ФСФР России осуществляется избрание (назначение) следующих категорий должностных лиц клиринговой организации:
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (временного единоличного исполнительного органа);
руководителя службы внутреннего контроля (контролера);
руководителя службы управления рисками (лица, осуществляющего управление рисками) клиринговой организации, за исключением кредитной организации;
руководителя структурного подразделения клиринговой организации, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности).
10. Нормой, установленной вч. 9 ст. 6 Закона № 7-ФЗ, клиринговая организация обязывается уведомить ФСФР России о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица.
Такая обязанность исполняется путем направления в ФСФР России уведомления в письменной форме. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных ч. 1, 2, 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ. Требования к порядку и форме предоставления указанного уведомления определяются нормативными правовыми актами ФСФР России [10] .
ФСФР России в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомления дает в письменной форме согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность или отказ в его избрании (назначении). Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным ч. 1, 2 и 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.
11. Согласно ч. 10, если ФСФР России ранее было дано согласие на избрание (назначение) кандидата на должность, указанную вч. 8 ст. 6 Закона № 7-ФЗ, то согласие ФСФР России на избрание (назначение) этого кандидата на ту же должность не требуется.
Клиринговая организация обязана уведомить ФСФР России об избрании (назначении) соответствующего должностного лица.
Такая обязанность исполняется путем направления в ФСФР России уведомления в письменной форме.
Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных ч. 1, 2, 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ. Требования к порядку и форме предоставления указанного уведомления определяются нормативными правовыми актами ФСФР России [11] .
12. Часть 11 ст. 6 Закона № 7-ФЗ обязывает клиринговую организацию (за исключением кредитной организации) уведомлять ФСФР России о принятии соответствующего решения о назначениях следующих категорий должностных лиц:
руководителя филиала;
главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета.
Уведомление осуществляется в письменной форме не позднее пяти дней со дня принятия соответствующего решения.
В таком же порядке и в тот же срок клиринговая организация обязана уведомить ФСФР России и о лице, на которое возложены функции единоличного исполнительного органа на срок более одного месяца.
13. Часть 12 ст. 6 Закона № 7-ФЗ обязывает клиринговую организацию уведомлять в письменной форме ФСФР России об освобождении от должности следующих категорий должностных лиц:
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;
руководителя филиала;
главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;
должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;
контролера (руководителя службы внутреннего контроля); руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.
Такое уведомление должно быть направлено в ФСФР России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.14. В части 13 ст. 6 Закона № 7-ФЗ содержится предписание клиринговой организации направлять уведомление в письменной форме в ФСФР России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа клиринговой организации. При этом установлено, что такое уведомление должно быть направлено в ФСФР России в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.
Статья 7. Требования к учредителям (участникам) клиринговой организации
...
1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, не может являться:
1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;
2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;
3) физическое лицо, указанное в части 5 статьи 6 настоящего Федерального закона.
2. Лицо, указанное в абзаце первом части 1 настоящей статьи, обязано направить уведомление в клиринговую организацию и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков:
1) о приобретении им права прямо или косвенно распоряжаться
5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;
2) об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли более чем на 5 процентов – независимо от суммы сделки, в результате которой произошло такое снижение;
3) о своем соответствии (несоответствии) требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи.
3. Если уведомление, предусмотренное частью 2 настоящей статьи, не получено клиринговой организацией или из указанного уведомления следует, что лицо, которое вправе прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, не соответствует требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 5 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для проведения общего собрания участников клиринговой организации не учитываются.
4. Клиринговая организация в случае отсутствия уведомления, предусмотренного частью 2 настоящей статьи, обязана направить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков сообщение об этом.
